马斯克麻烦缠身:除了推特起诉 “老冤家” SEC 又找上门

Wallstreetcn
2022.07.14 21:12
portai
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美国证监会(SEC)公布,上月曾致函要求马斯克说明,为何 5 月推文称无法推进收购推特的交易却不更新相关信披文件。此前媒体称,SEC 还在调查,马斯克 4 月公布大量持股推特是否违反规定未及时披露信息。

除了推特(Twitter)的起诉,特斯拉 CEO 马斯克还因为收购推特的交易面临美国证监会(SEC)的一再调查。

美东时间 14 日周四 SEC 公布的信函显示,6 月 2 日 SEC 曾致函马斯克,询问在他 5 月发推暗示收购推特交易面临困难后,为何不更新相关信息。SEC 上述问题涉及 5 月 17 日马斯克的推文,当时他说,无法推动交易进行,除非推特更明确该平台有多少虚假账户。

SEC 提交的更新信息披露涉及 13D 文件。按规定,若投资者持有上市公司的股份超过 5%,就必须向 SEC 递交 13D 文件,更新一切相比此前提交内容有重大变化的信息。

上述信函中,SEC 的工作人员指出,假如马斯克收购的计划有明显改变,他就应该递交修正的 13D 文件,反映这些变化。

信中提到,在马斯克发推一天后的 5 月 18 日,SEC 工作人员就曾致电马斯克的法律顾问,希望他说明,为何 5 月 17 日推文中提及无法推进交易却并未更新信披文件,以及要求推特提供资料所基于的有关法规是否合理。但 SEC 此后一直未收到回应,希望马斯克方面提交具体且完整的书面信函回应。

信函称,如果马斯克不予回应,SEC 将遵循证券法决定,将怎样寻求解决大量评论、以及完成对马斯克递交文件及信息披露的评估,还可能决定将所有马斯克递交文件相关的沟通内容公之于众。

这是马斯克再次传出因收购推特面临 SEC 调查的消息。今年 5 月媒体称,SEC 在调查,马斯克 4 月宣布大量持股推特是否违反规定并未及时披露相关信息。当时媒体指出,披露行动滞后能让他在未示警其他股东的情况下买入更多股票。

财会专家、宾夕法尼亚大学教授 Daniel Taylor 估算,由于未及时公示通过交易他的推特持股比超过 5%,马斯克可能节省了超过 1.43 亿美元资金。因为一旦市场得知马斯克在增持推特,推特股价可能涨得更高。

马斯克 4 月 4 日才披露持股推特超过 9%,他 3 月 14 日的持股比就已超过 5%,按 SEC 规定最迟应 3 月 24 日就披露。3 月 24 日到 4 月 4 日期间,他又买入推特 5.13 亿股。

此外,媒体 5 月称美国联邦贸易委员会(FTC)还在调查马斯克是否违法并未向反垄断机关报告特定的大笔交易。通常在递交报告后至少 30 天内,投资者都不得提前买入更多股份,要给政府留出时间审批交易是否危害竞争。